庞大集团一致行动人7亿元减持被翻旧账 董秘申辩不知情

本报记者焦跃

2018年，净利润亏损62亿元，同比下降3003%；扣除后的净利润损失达到68亿元，同比下降3174%。近日，继上海证券交易所就庞大集团（601258）年报进行问询后，该公司再次被曝出信息行业违规行为。

上交所指出，“公司未如实披露控股股东权益变动情况；未按规定履行关联交易决策程序和信息披露义务；

没有及时披露其涉嫌犯罪和司法机关的调查情况。

同时，上交所认为，该公司严重违反相关规定，损害了投资者的知情权，性质恶劣，情节严重。并对庞大集团时任董事长、控股股东、实际控制人庞清华三年内不宜担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分决定。

信息披露违规

经调查发现，2015年1月，为实现利用新大民公司持有的庞大集团股份进行融资和借款的目的，公司时任董事兼副总经理吴成以滦县恒山钢结构有限公司的名义，安排与国信证券（002736）有限公司有限公司进行利润交换。

值得注意的是，恒山公司与庞大集团没有正式的关联，但事实上，它是唐山冀东物资贸易集团有限公司有限公司的子公司，由庞清华控股，是该公司的关联方。

2015年3月2日，国信证券根据收益互换协议，在大宗交易中买入新达民公司持有的庞大集团股份1.16亿股，价格为6元/股，交易金额为6.96亿元。信达民通过大宗交易系统减持巨擘集团1.16亿股股份的实际受让人为庞清华的个人控制关联方，庞清华及其一致行动人当时仍实际控制并拥有该股份。

对于上述交易，庞大集团仅在公告中披露，“其一致行动人新大民公司已累计减持庞大集团股份1.62亿股”，以及“未如实披露庞清华及其一致行动人当时仍实际控制并持有庞大集团相关股份的事实，也未披露通过所涉收益互换融资的交易安排”。

上海证券交易所《纪律处分决定》称，“公司及其控股股东相关信息披露存在不真实和重大遗漏，可能严重误导投资者

对于公司上述隐瞒行为，香颂资本执行董事沈萌表示，《证券日报》分析：“庞大集团和实际控制人上述隐瞒可能是为了防止上市公司大股东减持对股价造成压力。如果不隐瞒，可能不利于减持。如果投资者不了解大股东减减持的详细情况，可能会导致对公司前景的误判s

此外，这家巨头集团还被发现隐瞒了关联方交易。2015年3月2日至5月27日期间，庞大集团及其子公司与关联方冀东物资贸易和中国河北贸易进行了多次非经营性资金交易，总金额为12.19亿元，占公司2014年经审计净资产的10.05%。

经调查，庞庆华是盘大集团的控股股东和实际控制人，冀东物资贸易的实际控制人为盘大集团关联方，中集贸易有限公司、有限公司冀东物资贸和中集贸易为盘大集团相关方。

但对于上述关联交易，公司未按照关联交易规则及时履行董事会和股东会的审查程序，也未履行相应的信息披露义务。

公司隐瞒上述关联交易，实际上是大股东资金链紧张的反映。如果上述信息被披露，可能会对上市公司的日常运营造成负面影响，”沈萌表示。

此外，机关于10月24日向该公司出具的《调查取证通知书》，2016年明确表示：“根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第五十二条规定，我局调查的涉嫌内幕交易的庞大集团需要向你方获取以下相关证据。公司已盖章并确认收到‘调查取证通知书’。

然而，如果该公司因涉嫌违法违纪而被主管部门调查，这将是一个重大事件……

可能影响投资者决策的敏感信息。公司应及时披露，但公司未就被调查情况履行相应的信息披露义务。

庞清华认罪，被免职三年

鉴于上述违规事实和情节，上交所已作出纪律处分决定，对庞大集团董事长、控股股东、实际控制人庞清华，时任董事、副总经理吴成予以公开谴责；公开承认时任董事长庞清华三年内不宜担任上市公司董事、监事、高级管理人员；批评时任董事会秘书的刘忠英。

尽管庞大集团董事长庞清华及时，时任董事、副总经理吴成和时任董事会秘书刘忠英在规定期限内提出异议，请求免除或减轻处罚。但上海证券交易所认为，庞大集团、庞清华和吴成提出的反对意见是无效的。

公司和时任董事长庞清华，以及时任董事兼副总经理吴成深辩称，“上述安排的最终结果有利于公司的经营，客观上不存在挪用公司资金的事实，因此无需披露。

同时，该公司还解释称，未披露机关的刑事调查情况，是因为其认为收到《调查取证通知书》只是配合机关调查取证，没有必要履行信息披露义务。

值得注意的是，时任公司董事、副总经理吴成提议：“他不是公司财务总监，不如实披露股权变动的违规行为与他无关

对此，上交所认为，吴成领导庞清华、庞庞集团未如实披露股权变动情况，公司未按规定履行关联交易决策程序和信息披露义务。事实清楚，情况严重。他的任何立场都不影响违规事实的确定，也不能作为减少纪律处分的理由。此外，吴成作为被调查人员，知悉公司涉嫌刑事调查，应监督配合公司履行相应的信息披露义务。

此外，时任公司董事会秘书的刘忠英抱怨称，他“对上述事项不知情”。上交所认为，刘忠英作为公司信息披露工作的具体负责人，仍应对公司未按规定履行关联交易披露义务承担责任。因此，这一反对意见部分有效，可以酌情从轻处理。

事实上，目前这家大型集团正面临资金紧张、融资困难等问题。与此同时，冀东丰公司于2019年5月13日提出重组公司的申请，理由是由于庞大的集团无法偿还债务，公司无法偿还到期债务，并可能出现重大偿付能力损失。尽管该公司表示尚未收到法院对申请人公司重组申请的裁决，但也表示“如果法院决定接受重组申请，公司有因重组失败而被宣布破产的风险”。

在上述处罚发生时，庞大集团还在辩护中表示，“公司经营已经陷入困境，如果进一步处罚，各方此前为公司克服困难做出的安排可能无法继续执行”。《证券日报》记者将继续关注这个屡次曝出负面消息的庞大集团未来将如何发展。

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