上交所对华晨集团及有关责任人予以公开谴责

2021 1月12日，上海证券交易所发布纪律处分决定，公开谴责华晨汽车集团控股有限公司有限公司及其董事长和信息披露事务负责人。这一决定是在查明华晨集团重大违规行为后作出的，也是严肃市场纪律的必要之举。这项监管措施是2021上海证券交易所针对债券违规行为采取的第一次纪律处分。上交所表示，华晨集团的违规行为虽属个案，但市场关注度高，负面影响显著，应及时依法依规严肃处理。目前，上海证券交易所债券发行人整体信用状况良好，债券市场整体风险稳定可控。华晨集团违反规则的事实是显而易见的。前期，华晨集团的债券违约事件引起了市场的广泛关注。上交所立即启动快速反应机制，多措并举开展风险处置工作，同时对华晨集团涉嫌违规行为进行核查。经查，华晨集团主要存在四方面违规行为：一是未及时披露无法偿还到期债务，重大诉讼及相关资产被司法冻结，重要子公司股权被转让，影响其偿债能力和债券价格；其次，在华辰集团偿债能力发生重大变化、债券偿还存在重大不确定性的情况下，公司未遵守招股说明书中的承诺，未经受托人同意转让或质押资产；三是未按要求配合受托人进行风险调查和信用风险管理，多次拒绝受托人的现场采访请求，拒绝在债券赎回的关键时间点提供财务证明材料；四是偿付能力发生重大变化时，未按规定制定风险化解和处置方案，未及时提醒相关赎回风险和处置进度。华晨集团上述违规行为违反了《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所非公开发银行公司债券上市转让规则》和《上海证券交所公司债券存续信用风险管理指引》的相关规定。它们还违反了公司债券招股说明书中的公开承诺，损害了债券持有人的利益，应予以严肃处理。经上海证券交易所纪律委员会审议，决定对华晨集团及相关责任人予以公开谴责。完善全链条风险防控机制，做好债券市场风险防控工作，是推动债券市场高质量发展的根本保证。上海证券交易所始终把风险防控作为市场建设工作的重中之重。近年来，出台了多项自律规则，完善了以发行人和受托管理人为核心，投资者、主承销商、评级机构和其他中介机构共同参与的常态化信用风险防控体系，涵盖了风险监测、调查、分类、预警的全过程，处置和处置；

同时，依托证券监管系统“五位一体”监管合作机制，共同维护上海债券市场稳定运行。下一步，上交所将大力完善全链条、多环节协同管理的债券信用风险防控机制，将风险防控工作嵌入市场服务、融资审核、持续监管、风险处置、责任追究等各个环节，引导整个市场提高风险管理水平。在重大案件处理中，将采取实时监控、快速查询、主动约谈、现场走访、快速查办等多种措施，督促债券发行人积极偿还债务，按规定披露信息，压实中介机构责任，切实维护投资者的合法权益。对重大违法违规事项，将按照法治要求，以“零容忍”的态度严肃查处，维护市场信誉。同时，上交所强调，对于债券市场的违约现象，也要区分违约行为的不同性质，实事求是地客观分析。当前，中国经济正处于快速增长向高质量发展过渡的阶段。一些企业可能因生产经营困难导致债券违约，这是市场上的正常现象。整体市场违约率并不高。对于此类违约事件，可以也应该采用以市场为导向的原则和方法来引导和化解信贷风险。2020年，实体企业在上海证券交易所共发行公司债券2.95万亿元，推动债券市场高质量发展。这对提高直接融资比重、降低社会融资成本，有效支持实体经济发展发挥了积极作用。一批急需融资的企业通过发行公司债券筹集资金，克服了困难，一些企业也通过债券融资实现了创新发展和转型升级。近期，在国务院金融委员会的领导部署下，个别发行人无序违约行为得到及时有效处理，市场情绪趋于稳定，市场信心得到恢复。下一步，上交所将遵循稳中求进的总体基调，认真评估债券市场发展形势，加强监管，优化结构，不断完善机制，促进市场创新，更好发挥服务实体经济的市场功能。一是不断优化市场结构，继续支持优质企业发行公司债券，降低融资成本，使交易所债券市场成为优质企业筹集中长期资金的重要场所。二是不断完善市场机制，深化债券发行注册制改革，促进交易所与银行债券市场基础设施互联互通，支持银行参与交易所债券市场，激发市场活力。再次，我们将继续推动债券产品创新，全力保障公募REITs的顺利实施并扩大试点范围，为提高直接融资比例提供必要的市场工具。四是加强市场预期管理，巩固市场共识，深化与市场机构和投资者的沟通交流，共同营造良好的市场生态，扎实推动债券市场高质量发展。

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