蔚来在美遭集体诉讼细节：IPO中存在虚假陈述

近日，蔚来汽车遭遇美国罗森律师事务所发起的集体诉讼。起诉书显示，蔚来汽车2018年9月11日的注册声明和2018年9月月12日的招股说明书均含有重大虚假或误导性陈述，给投资者造成损失，需要相关赔偿。

关于这起诉讼，中软国际和张亚勤担任董事的亚信科技宣布，此类集体诉讼在美国上市公司中并不罕见，并认为这起诉讼不会对集团任何成员的业务和/或运营带来任何重大不利影响。亚信在公告中还表示，董事会收到张亚勤的通知，称该诉讼处于初始阶段，尽管判决结果未知，但该诉讼毫无根据。针对这一消息，蔚来对新浪科技表示，“我们认为这些指控是没有根据的，并将积极为自己辩护。”起诉书的主要内容如下：被告：蔚来汽车、李斌、谢东英、秦立红、Padmasree Warrior、田诚、向力、海武、张亚琴、钟贤平、李朝晖、李丹尼、，摩根斯坦利、高盛集团（亚洲）、摩根大通证券有限公司、美林、皮尔斯、芬纳；股份有限公司，德意志银行证券、花旗集团全球金融有限公司、瑞士信贷证券（美国）、瑞银证券有限公司和WR证券。诉讼性质1。这是代表除被告及其关联公司以外的所有个人和实体提起的证券集体诉讼。根据和/或可追溯到2018年9月12日左右蔚来汽车（以下简称“蔚来”）的首次公开募股（“IPO”），集体购买或以其他方式获得蔚来的公开交易证券。集体要求赔偿因被告违反1933年《证券法》（“证券法”）第11、12和15条而造成的损失。2.首次公开募股根据提交给美国证券交易委员会的F-1表格中提交的证券上市申请登记表进行。证券申请上市登记表随后进行了多次修订，最终修订版于2018年9月11日提交至表格F-1/A，招股说明书于2018年09月12日提交（以下统称“上市登记表”）。2018年9月11日，美国证券交易委员会宣布《上市登记表》生效。3.2018年8月28日，蔚来向美国证券交易委员会提交了F-6表格，以登记其美国存托股（“ADS”），该表格随后进行了修订，并最终于2018年9月11日由美国证券交易委员会公布。4、上市登记表中存在以下重大虚假或误导性陈述：（1）威来不建自己的生产厂，但将继续依赖一家鲜为人知的中国国有汽车制造商江淮汽车集团有限公司或“江淮车”生产其电动汽车；（2） 政府对电动汽车补贴的减少将严重影响蔚来的销量；以及（3）因此，被告关于蔚来业务、运营和前景的陈述在所有相关时间都是虚假和误导性的。5.蔚来以每股6.26美元的价格出售了16000000股美国存托股，并在公司首次公开募股中筹集了超过10亿美元。被告，承销商，从蔚来的首次公开募股中获得了超过4000万美元的费用。自首次公开募股以来，由于蔚来的上市登记表中没有披露重大不利事实，蔚来的股价比首次公开募股价格下跌了3.67%，即0.23美元。截至2019年3月14日收盘，蔚来的股价约为6.03美元/股，这给原告和集体成员造成了损失。19.被告张亚勤，蔚来董事之一，在证券交易委员会宣布上市登记表生效后立即辞职，其辞职立即生效。被告人张亚琴在上市登记表上签字。重大虚假和误导性陈述37。上市登记表宣称，蔚来“正在上海开发自己的制造工厂，预计2020年底完工”。38。

蔚来在上市登记表中宣布，公司正在上海开始建设自己的制造工厂，这将使蔚来“扩大生产ET7和未来车型的产能”，并“帮助公司获得自己的[电动汽车]制造许可证”。39。 这些信息对投资者来说非常重要，因为蔚来虽然自称是一家电动汽车公司，但并没有真正生产自己的汽车。相反，蔚来与中国一家鲜为人知的国有汽车制造商江淮汽车签订了生产自己电动汽车的合同。40。 此外，自2010年以来，中国政府对购买电动汽车的消费者给予补贴。然而，中国政府表示，将从2019年开始逐步减少这一补贴。41。 上市登记表中的上述声明包含对重要事实的虚假陈述，并遗漏了有关重要事实的必要信息，这使得登记表具有误导性，并且没有按照编制此类文件的规则和规定进行充分披露。具体而言，被告提供了虚假和/或误导性陈述和/或未披露以下内容：（1）威来不会建造自己的生产厂，但将继续依赖一家鲜为人知的中国国有汽车制造商江淮汽车集团有限公司或“江淮汽车”制造其电动汽车；（2） 政府对电动汽车补贴的减少将严重影响蔚来的销量；以及（3）因此，被告关于蔚来业务、运营和前景的陈述在所有相关时间都是虚假和误导性的。真相逐渐浮出水面。2019年3月5日，收盘后，被告发布了蔚来2018年第四季度财务报告。在这份财务报告中，被告披露：-蔚来将终止与上海政府达成的在上海建造公司自己的制造工厂的协议，并将继续与江淮汽车合作生产公司的汽车-蔚来的电动汽车交付量从2018年12月的3000多辆下降到2019年1月的1805辆，并在2019年2月继续下降到811辆。蔚来透露，增速放缓的主要原因是市场预计2019年中国政府对电动汽车的补贴将减少。43.消息传出后，蔚来股价在2019年3月5日的基础上下跌3.77美元，跌幅超过37%。截至2019年3月12日，蔚来的股价约为每股6.39美元。蔚来的股价较其首次公开募股价格下跌了3.67%，即0.23美元。2019年3月14日收盘时，蔚来股价约为6.03美元/股，给投资者造成损失。指控1：对于所有原告来说，它违反了《证券法》第11条的规定；指控2：对于所有原告来说，它违反了《证券法》第12（a）（2）条；指控3：对所有原告来说，这违反了《证券法》第15条。近日，蔚来汽车遭遇美国罗森律师事务所发起的集体诉讼。起诉书显示，蔚来汽车2018年9月11日的注册声明和2018年9月月12日的招股说明书均含有重大虚假或误导性陈述，给投资者造成损失，需要相关赔偿。

关于这起诉讼，中软国际和张亚勤担任董事的亚信科技宣布，此类集体诉讼在美国上市公司中并不罕见，并认为这起诉讼不会对集团任何成员的业务和/或运营带来任何重大不利影响。亚信在公告中还表示，董事会收到张亚勤的通知，称该诉讼处于初始阶段，尽管判决结果未知，但该诉讼毫无根据。针对这一消息，蔚来对新浪科技表示，“我们认为这些指控是没有根据的，并将积极为自己辩护。”起诉书的主要内容如下：被告：蔚来汽车、李斌、谢东英、秦立红、Padmasree Warrior、田诚、向力、海武、张亚琴、钟贤平、李朝晖、李丹尼、，摩根斯坦利、高盛集团（亚洲）、摩根大通证券有限公司、美林、皮尔斯、芬纳；史密斯股份有限公司

、德意志银行证券、花旗集团全球金融有限公司、瑞士信贷证券（美国）、瑞银证券有限公司和WR证券。诉讼性质1。这是代表除被告及其关联公司以外的所有个人和实体提起的证券集体诉讼。根据和/或可追溯到2018年9月12日左右蔚来汽车（以下简称“蔚来”）的首次公开募股（“IPO”），集体购买或以其他方式获得蔚来的公开交易证券。集体要求赔偿因被告违反1933年《证券法》（“证券法”）第11、12和15条而造成的损失。2.首次公开募股根据提交给美国证券交易委员会的F-1表格中提交的证券上市申请登记表进行。证券申请上市登记表随后进行了多次修订，最终修订版于2018年9月11日提交至表格F-1/A，招股说明书于2018年09月12日提交（以下统称“上市登记表”）。2018年9月11日，美国证券交易委员会宣布《上市登记表》生效。3.2018年8月28日，蔚来向美国证券交易委员会提交了F-6表格，以登记其美国存托股（“ADS”），该表格随后进行了修订，并最终于2018年9月11日由美国证券交易委员会公布。4、上市登记表中存在以下重大虚假或误导性陈述：（1）威来不建自己的生产厂，但将继续依赖一家鲜为人知的中国国有汽车制造商江淮汽车集团有限公司或“江淮车”生产其电动汽车；（2） 政府对电动汽车补贴的减少将严重影响蔚来的销量；以及（3）因此，被告关于蔚来业务、运营和前景的陈述在所有相关时间都是虚假和误导性的。5.蔚来以每股6.26美元的价格出售了16000000股美国存托股，并在公司首次公开募股中筹集了超过10亿美元。被告，承销商，从蔚来的首次公开募股中获得了超过4000万美元的费用。自首次公开募股以来，由于蔚来的上市登记表中没有披露重大不利事实，蔚来的股价比首次公开募股价格下跌了3.67%，即0.23美元。截至2019年3月14日收盘，蔚来的股价约为6.03美元/股，这给原告和集体成员造成了损失。19.被告张亚勤，蔚来董事之一，在证券交易委员会宣布上市登记表生效后立即辞职，其辞职立即生效。被告人张亚琴在上市登记表上签字。重大虚假和误导性陈述37。上市登记表宣称，蔚来“正在上海开发自己的制造工厂，预计2020年底完工”。38。 蔚来在上市登记表中宣布，公司正在上海开始建设自己的制造工厂，这将使蔚来“扩大生产ET7和未来车型的产能”，并“帮助公司获得自己的[电动汽车]制造许可证”。39。 这些信息对投资者来说非常重要，因为蔚来虽然自称是一家电动汽车公司，但并没有真正生产自己的汽车。相反，蔚来与中国一家鲜为人知的国有汽车制造商江淮汽车签订了生产自己电动汽车的合同。40。 此外，自2010年以来，中国政府对购买电动汽车的消费者给予补贴。然而，中国政府表示，将从2019年开始逐步减少这一补贴。41。

上市登记表中的上述声明包含对重要事实的虚假陈述，并遗漏了有关重要事实的必要信息，这使得登记表具有误导性，并且没有按照编制此类文件的规则和规定进行充分披露。具体而言，被告提供了虚假和/或误导性陈述和/或未披露以下内容：（1）威来不会建造自己的生产厂，但将继续依赖一家鲜为人知的中国国有汽车制造商江淮汽车集团有限公司或“江淮汽车”制造其电动汽车；（2） 政府对电动汽车补贴的减少将严重影响蔚来的销量；以及（3）因此，被告关于蔚来业务、运营和前景的陈述在所有相关时间都是虚假和误导性的。真相逐渐浮出水面。2019年3月5日，收盘后，被告发布了蔚来2018年第四季度财务报告。在这份财务报告中，被告披露：-蔚来将终止与上海政府达成的在上海建造公司自己的制造工厂的协议，并将继续与江淮汽车合作生产公司的汽车-蔚来的电动汽车交付量从2018年12月的3000多辆下降到2019年1月的1805辆，并在2019年2月继续下降到811辆。蔚来透露，增速放缓的主要原因是市场预计2019年中国政府对电动汽车的补贴将减少。43.消息传出后，蔚来股价在2019年3月5日的基础上下跌3.77美元，跌幅超过37%。截至2019年3月12日，蔚来的股价约为每股6.39美元。蔚来的股价较其首次公开募股价格下跌了3.67%，即0.23美元。2019年3月14日收盘时，蔚来股价约为6.03美元/股，给投资者造成损失。指控1：对于所有原告来说，它违反了《证券法》第11条的规定；指控2：对于所有原告来说，它违反了《证券法》第12（a）（2）条；指控3：对所有原告来说，这违反了《证券法》第15条。

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