华晨集团“吃”5360万罚单！财务造假等多罪并罚

中新经纬客户端4月20日电金杯汽车（600609，股吧）、神华控股（600653，股吧，）20日晚间公告称，公司间接控股股东华晨集团收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚第24号）。由于华辰集团披露的2017年和2018年年报中存在涉嫌虚假记载等问题，合计被处以5360万元罚款，责令改正并给予警告。2021 4月20日，公司间接控股股东华晨集团及其相关人员收到中国证监会《行政处罚事先通知》（处罚第24号）（以下简称“通知”），认为华晨集团及其相关人员涉嫌违法违规，拟给予行政处罚。《通知》的主要内容如下：（1）华辰集团披露的2017年和2018年年报涉嫌存在虚假记载。自2016年以来，华辰集团旗下自主品牌汽车的业绩和利润严重下滑，2017年开始出现亏损。为完成业绩评估，华辰集团通过转让其子公司股权的方式确认投资收益。但截至华晨集团确认投资收益之日，股权转让合同项下交易尚未完成，股权转让收益无法确认，涉嫌虚增利润。华晨集团作为公开发行的公司债券和公司债券的发行人，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十三条的规定，构成2005年《股票法》第一百九十三条第（一）项所述行为。（2） 华晨集团涉嫌通过虚假申报文件获得公开发行公司债券的批准。华辰集团向中国证监会申请向合格投资者公开发行公司债券，包括2017年和2018年的财务报告，这些报告涉嫌虚假记录。2019年8月8日，它获得了公开发行的行政许可。华晨集团的上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第十六条第一款第（三）项和第二十条第一款的规定，构成2005年《股票法》第一百八十九条第一款行为。（3） 华晨集团非公开发行公司债券披露的文件涉嫌虚假记载。2018年10月，上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意华辰集团在未来12个月内向合格投资者发行不超过50亿元的非公开发行公司债券。2019年，华辰集团成功发行了四只私募股权债券，总额达50亿元。2020年2月18日，上交所同意华晨集团在未来12个月内向合格投资者发行不超过50亿元的非公开发行公司债券。2020年，华辰集团成功发行了14亿元私募股权债券。上述债券已发行，华辰集团向合格投资者披露了债券招股说明书，其中包括2017年和2018年财务数据涉嫌虚假记录。华晨集团的上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条的规定，构成2005年《股票法》第一百九十三条第（一）项规定的行为。（4） 华辰集团涉嫌在银行间债券市场违规披露信息。2018年至2019年，华晨集团在中国银行间市场交易商协会（601988，股吧）注册，在银行间市场向合格机构投资者公开发行6只超短期融资券，募集资金共计65亿元。华辰集团在2017年和2018年财务报告的发行和存续期间披露的财务报告均存在虚假记录。华晨集团的上述行为涉嫌违反《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令（2008）第1号）第七条，构成《中国人民银行发展改革委员会关于进一步加强债券市场执法工作的意见》（银发〔2018〕296号）。（5） 华辰集团涉嫌未及时披露相关信息……

按照规定。1.未及时披露公司债券信用评级的变化。2.未及时披露公司未能偿还到期债务的情况。3、未及时披露涉及公司的重大诉讼、仲裁案件。4.未按规定披露可能影响发行人偿付能力或债券价格的相关事项。上述事项分别属于《公司债券发行与交易管理办法》（中国证监会令第113号）第四十五条和2019年《证券法》第八十一条。根据2019年《证券法》第八十一条规定，华晨集团应立即就上述重大事项向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告，并予以公告。华晨集团的上述行为涉嫌违反2019年《证券法》第八十一条第（二）款第（三）项第（十一）项和第七十八条第（一）项的规定，构成2019年《股票法》第一百九十七条第（1）项所述行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，中国证监会拟决定：综合考虑上述违法事实，根据2005年《证券法》的有关规定，责令华晨集团改正，给予警告，并处罚款；对相关人员进行警告和罚款；根据2019年《证券法》相关规定，华晨集团被责令改正，给予警告，并处罚款；对相关人员处以罚款。对华晨集团处以5360万元罚款；对齐玉敏处以60万元罚款；对叶正华、刘鹏程分别处以罚款40万元；对刘同福、邢如飞分别处以罚款30万元；对吴小安、池野分别处以20万元罚款；对严炳哲处以罚款20万元；对杨波、东风、刘学敏分别处以10万元罚款；高新刚被罚款8万元。神华控股和金杯汽车均在公告中表示，中国证监会对华晨集团提出的行政处罚不会影响金杯汽车的日常生产经营活动。截至本公告披露日，公司生产经营状况正常。金杯汽车表示，华晨集团及其直接控股股东资产公司目前正处于重组过程中，重组能否成功仍存在不确定性。重组计划可能会对公司的股权结构、控制权等方面产生一定影响。截至本公告日，华晨集团通过全资子公司资产公司间接持有金杯汽车253321142股股份，占金杯汽车总股本的19.3198%。神华控股表示，其间接控股股东华晨集团通过辽宁正国投资发展有限公司有限公司和辽宁华盛汽车零部件有限公司直接和间接持有该公司共计446365266股股份，占该公司总股本的22.93%。目前，华辰集团正处于重组阶段，重组能否成功仍存在不确定性。重组计划可能会对公司的股权结构、控制权等方面产生一定影响。（中新经纬APP）

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