补短培优振兴河南板块 多措并举改善市场生态

证券时报记者赵丽云地处中原腹地，长江以南，被“渝”字所覆盖。它不仅是一个历史悠久的文化中心，也是一片流传了数千年的经济贸易沃土。无论是见证唐朝盛世的古都洛阳，还是纵横交错于京广要道的郑州枢纽，河南凭借其丰富的文化底蕴、优越的地理环境和自然资源禀赋，无疑是一个经济枢纽。经过多年发展，这个人口大省、农业大省已转型为全国知名的新兴工业大省，与时俱进，推动新兴产业崛起。近年来，河南地区企业上市步伐进一步加快，越来越多的上市和计划上市企业呈现出鲜明的高科技特征，产业转型提升势头明显。“余”籍上市公司的整体发展情况如何？地方监管机构如何在实体基础上赋予金融权力？河南省未来将如何进一步加强区域资本市场的改革和发展？在中国成立100周年之际，恰逢“十四五”规划的开始，河南证监局党委书记、局长牛雪峰，接受了证券时报·e公司记者的专访，畅谈过去的经验和成就，展望未来的发展蓝图。6月19日，千味中央厨房披露了首次公开募股招股书，拟在深圳证券交易所主板上市。这家国内餐饮供应链领域的分龙头是肯德基、麦当劳、必胜客、华莱士、真功夫等食品巨头的半成品供应商，也是国内为数不多的专注于食品的“准独角兽”企业。在前卫中央厨房首次公开募股申请被中国证监会受理的同一天，丘勒种业（前身为河南省农业科学院种业有限公司）也收到了科技创新委员会的首次公开募捐申请受理，成为科创板首家农业高新技术应用企业。6月，金冠电气18日上市，成功登陆科创板。河南A股上市公司数量也达到91家。自2021以来，河南四家A股公司已上市，募集资金27.63亿元，实现了A股上市公司在全省各省市的全面覆盖。目前，全省有2家公司待发行，9家公司在审，40多家公司进入辅导期。上市的后备力量正在逐渐增加。市场发展取决于资本市场深化改革政策的落实、区域发展环境的优化、发展协同效应的增强，这是企业在上市过程中不断发挥主体地位的结果。谈到帮助河南企业加快上市的原因和具体工作，牛雪峰表示，河南证监局主要结合实际，做好相关服务和监管指导工作，振兴河南板块。一是畅通双向沟通渠道交易所和新三板河南服务基地，实现了资本市场服务实体、监管单位和实体企业的一体化，使河南各行各业的企业更方便直接进入资本市场，更方便与资本市场对接。这是发展直接融资的重要区域环境。二是培养上市后备企业团队。河南证监局将会同全省地方金融管理部门，加强对实体企业的研究，了解其发展阶段、需求和潜在的现实问题，就建设上市后备企业梯队征求意见和建议，推进有针对性的政策……

措施，并通过更加市场化的方式将优秀企业引入资本市场。当然，同时也要发挥地方政府的作用，出台差异化的引导和激励政策。在这方面，可以看出，不同地区对企业上市工作的重视程度、支持程度和配套服务水平存在差异，结果自然也不同。牛雪峰进一步表示，近年来，河南一些地方转变金融发展理念，加快补短板，将企业上市作为招商引资的重要方式，取得了良好效果。在一些地方，长期培养企业上市是一项伟大的成就。从引进创业团队、建设项目、培育创新型企业，到推动企业上市、形成产业链，做了大量工作，是系统的、可持续的。这一经验值得我们学习。一些地方党委、政府高度重视并系统谋划，实现企业上市队伍从落后跃升为全省前列的新突破。此外，上市公司整体质量相对较高，产业布局相对均衡，优势产业企业扎堆上市。公司经营也比较规范，具备高质量发展的基本条件。三是支持优质中介机构在河南提供企业上市上市相关服务，督促市场中介机构发挥好看门人作用，选择优质企业进行引导和推荐。对缺乏职业操守、对实体企业不负责、辅导质量差的中介机构，坚决采取措施限制其执业，强化诚信约束，对其执业质量进行评估。四是加强指导和监督。严格履行辅导监督责任，明确监管定位，强化问责，突出辅导监督重点，监督提高辅导工作质量，及时对企业问题进行预研判，发挥监管协同作用。及时对被审查企业进行现场检查核实，加强上市过程中的监督执法，维护社会秩序，积极接受被审查企业和社会公众的监督。目前，河南省已出台多层次企业上市政策，积极培育各行业、各地区的上市后备公司。省、市、县上市后备企业梯队基本形成，受审核和指导的企业家数量稳步增加，总体规模和质量良好。一些企业具备基本条件，相关工作质量较高。随着审计效率的提高，河南企业上市的推进步伐明显加快。截至2021 6月30日，河南共有139家境内外上市公司，其中a股上市公司91家，居全国第12位，其中上海证券交易所主板30家，科技创新板4家，深圳证券交易所主板37家，创业板20家。国内上市公司总市值1.48万亿元，居全国第14位，其中3家市值超过千亿元，22家市值超过百亿元。新三板挂牌公司271家，居全国第八位，入选梯级上市公司2家，居国内第五位，中原股权交易中心挂牌展示公司9765家。河南面临着新时代加快中部地区崛起和黄河流域高质量发展的重要历史机遇。经济总量保持全国前列，经济转型升级动力强劲。同时，其地理优势、资源优势、交通优势等方面都比较明显。中小企业对接资本市场的积极性提高，接受审查和指导的企业家数量创新高。发展的潜力和动力……

f资本市场比较明显牛雪峰谈到了河南资本市场的发展优势和现状。近年来，为了提高地方上市公司的质量，促进企业并购、重组和再融资，河南证监局根据国家发展委员会第14号文件和中国证监会的有关部署，制定了管辖实施工作计划，明确了工作目标和10项重点任务、完成期限和分工安排，以确保工作得到有效实施。二是支持配合省政府出台《河南省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》，从提高上市公司治理水平、培育优质上市企业集团、，解决上市公司的突出问题。这些措施对进一步提高河南上市公司质量，维护和促进河南资本市场健康稳定发展具有积极作用。三是开展公司治理专项行动，督促上市公司如实自查报告公司治理中存在的问题，立改问题近300个。该组织对名单和自查报告进行了全面分析，确定了辖区内上市公司的当前治理状况，并确定了下一步工作。四是密切关注“关键少数”，通过重点培训、案例教育等方式，督促他们勤勉尽责，夯实规范经营基础。密切关注辖区上市公司相关主体履行公开承诺情况，及时查处违规行为。五是定期开展培训，分析情况，传导压力，分类、分层、区域化开展培训宣传，推动公司治理和诚信文化建设。在多方努力下，河南上市公司的并购重组和再融资活动持续活跃。2018年至2021第一季度末，河南共实现资本市场融资4680.13亿元，上市公司股权再融资1261.5亿元，交易所债券市场融资3343.41亿元。新三板上市公司募集资金44.09亿元，地区股市募集资金63.61亿元。2020年，14家子公司完成非公开发行，8家子公司正在实施中，5家子公司已完成重大资产重组。一些公司通过资产重组实现了高质量的资产注入，并进行了运营转型；

一些公司通过并购延伸产业链，大量行业领先的上市公司通过并购优化现有资产配置，积累增量资源。当然，需要注意的是，与中央和先进地区相比，地方上市公司的规模和质量存在显著差距。直接融资比例有待提高，经济活动证券化水平较低。这些担忧也迫使资本市场加速发展和服务能力提升。牛雪峰表示，下一步，河南证监局应努力在三到五年内实现上市公司数量的稳步增长和发展水平的提高。充分利用上市公司的平台，通过并购、重组和再融资充分利用资本市场的功能，使新兴市场引领和支持实体经济发展的更多优质上市公司。上市公司风险化解取得显著成效，风险公司加快清算，多层次市场协调联动得到加强，为企业对接资本市场提供了更加便捷高效的渠道。同时，用好资本市场改革政策和创新工具，大力发展基础设施基金，利用创新债券产品，推动期货市场更好地服务区域产业客户，有效服务河南经济社会发展。防范风险，改善市场生态，不仅确保辖区市场整体呈现稳中有进、加速发展、提质升级的态势，而且河南证监局多措并举，有效揭示和缓解地方上市企业风险，逐步减少高风险上市公司数量，并纠正和缓解风险趋势。”建立制度、不干涉和零容忍是一个有机统一的整体。在推进放管服改革、落实深化资本市场改革任务的过程中，河南证监局坚持从严从快打击违法违规行为，遏制违法违规问题的风险苗头牛雪峰提到，今年以来，河南证监局对辖区内往年发生的违法违规案件采取了处理措施，包括对需要查处的予以查处，迅速查处，提高执法效率，支持企业规范发展提供出路，但绝不姑息违法违规行为，尤其是对那些不尊重或恶意违规的行为，必须切实贯彻零容忍理念，维护法律权威。二是强化市场约束，通过监管执法引导稳定市场预期，允许投资者用脚投票，对违法违规风险较高的公司实现市场化退市。这也可以达到单一监管和执法所无法达到的综合治理效果。三是通过监督执法在资本市场开展法律宣传教育，运用检查执法手段加强对违法标志的威慑，以案为本进行投资者教育，加大普法力度，落实有法可依、有法可依的法律监督要求，严格执法，惩罚违法行为。第四是反映监管的灵活性和温度。对于及时停止违法活动、严肃纠正和消除违法后果，应体现在监管执法结果中。五是积极探索优化检查审查分离制度下的检查执法办案机制，提高办案效率和实效。加强制度建设，提升检查执法规范化水平，加强检查执法队伍素质和能力建设。特别是在党的建设的领导下，采取了新的措施，建设了一支巡视干部队伍，增强了使命感……

坚持检查执法一体，弘扬检查铁军精神，快速办案、办好案件、办好铁案。河南证监局在全面排查和动态跟踪辖区风险情况的基础上，突出重点领域，采取措施对各方面进行监督协调，并结合案件提高各方面的思想意识，强化风险防范的共同责任，有效压实风险化解主体责任和地方责任，稳定监管责任，河南证监局在风险防范化解方面取得了一定成效。一是解决股票风险。年初以来，辖区内三家风险上市公司已实质性解决问题，两家目前正在推进实质性解决。在省委、省政府的高度重视和协调规划下，有关方面正相向而行、协调配合，积极稳妥有效解决永煤控股债券违约问题，推动国有上市公司历史性问题的解决，逐步恢复区域金融和信贷环境。二是加强监管，有效遏制风险增加。加大对上市公司、债券发行人、私募基金等重点风险领域的风险排查和监测力度，主动作为，强化风险防控责任，解决突出问题和潜在风险点，加强风险应对协调。三是保持风险敏感性，及早采取小措施防范风险。加强风险调查和监测，加强对潜在违法违规风险的警示教育，发挥持续监管和专业监管的优势，尽早提示公司的风险隐患，发挥中介结构看门人的作用，加强对风险问题的预研预判，尽早采取措施，并防止小问题形成大的病变。四是发挥金融监管协调机制作用，及时报告风险情况，促进监管信息共享，加强金融监管合作。今年是中国成立一百周年，也是“十四五”规划的开始。谈到党史学习教育融入行动、党建融入工作的方法，牛雪峰说，“最重要的是坚持党为人民的初心，继续奋斗和艰苦奋斗，从党史学习中汲取历史正能量，获得重要的历史启示，在克服困难和挑战中获得历史信心，增强对未来发展的信心和信念。”在具体工作方面，一是遵循党建工作和监管工作的原则。政商深度融合的要求。河南证监局将分行建设与部门内部管理相结合，发扬“分行建设贯通”的光荣传统，将落实党建主体责任与落实监管责任相统一，并根据监管工作的需要和特点，紧密规划开展主题党日活动和干部队伍建设，释放年轻干部的积极性、主动性和创造性。二是贯彻以基层工作为重点的明确指导，把党建工作和业务工作一起部署、一起考核，把基层党建工作汇报和监督工作的评价相互补充、有效衔接。基层党建一票否决。三是为党建工作中的思想、、业务交流搭建平台。通过举办“千玺课堂”，我们组织和鼓励局内官员走上讲台，分享学习经验，讨论学习经验，传播监管工作经验，研究专业理论问题。畅所欲言，并与监管实践紧密联系；

不仅相互交流和学习，还培养和培训团队，提高综合素质和监管素质。

在党建宣传方面，该局将党史学习与教育相结合，边学习边思考、边实践。自行收集学习资料，组织拍摄党建视频、微党课，开展党建工作征集活动。它还对年轻干部进行各种形式的学习教育，如教授党史和分享红色家书。在发挥主流权威媒体作为信息披露渠道的作用的同时，未来我们应该更多地利用综合媒体和自媒体，创作出更受欢迎、更方便、更参与、更互动、更积极的网络宣传作品，更好地体现对党建工作的领导作用，提高党建宣传工作的及时性和主动性。我们将立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务新发展格局，以党建为引领，推动河南辖区资本市场改革措施全面深化，不断扩大直接融资规模，着力提高市场主体发展质量，做好辖区重大市场风险化解工作，依法加强市场监管，深化投资者合法权益保护， “牛雪峰表示，支持实体经济、深化改革、防范风险是金融工作的主要任务和主题。辖区市场改革发展的具体工作就是围绕这一主题和主要任务开展的。在支持实体经济方面，主要是通过匹配实体经济发展对金融服务的有效需求pport，特别是直接融资，大力发展多层次、多元化的直接融资，包括为符合国家科技创新战略的企业通过在科创板、创业板和主板上市获得发展所需的资本资源，中小企业在各级新三板挂牌上市，通过资本市场并购加快发展、壮大和卓越。最直观的是实现上市公司数量和直接融资规模的双重增长。通过实施国家十四五规划和河南省“十四五”规划，落实中部崛起战略和黄河流域高质量发展要求，培育更多优质上市公司，支持更多上市公司通过资本市场发展成为国际国内行业领导者，有效贯彻新发展理念，构建新发展格局，实现可持续高质量发展。在风险防范和化解方面，主要重点是增强安全发展能力，提高发展质量，抵御改革发展过程中的风险。在发展过程中，要化解现有风险，遏制风险增量，改善上市公司、债券发行人等市场主体的质量结构，将市场风险控制在可控、可衡量、可承受的范围内。我们必须牢牢守住不发生系统性和区域性风险的底线。在实施和深化改革方面，我们将增强信心，保持冷静，尊重法律，共同努力。我们将坚持发展速度和改革力度的可承受性相统一，客观评估发展环境和发展阶段的制约因素，规划和推动国家治理体系建设和经济社会发展大局的改革，并根据辖区的实际市场情况创造性地开展工作。重点抓好市场中介机构的法治建设、监管能力建设和服务水平建设，为培育和教育市场主体和投资者创造积极的氛围和条件，坚决贯彻落实资本市场全面深化改革的决策部署，通过改革的方法和效果，提高市场的整体运营质量。认真学习领会资本市场改革政策的精髓和实践要义，注重深入学习和细致理解，加强研究和推广……

作为政策宣传，提高市场参与者对改革的认识。根据辖区市场发展的实际情况，为改革的实施创造条件。协同研究推动优质企业上市，通过指导和监督提高上市辅导质量。加强对中介机构服务能力和诚信行为的监管，坚决防止其带病突破壁垒，塑造良好的市场生态和行业文化。此外，我们将提高技术监管能力，加强新证券法实施后辖区市场综合监管执法合作建设，创新监管执法合作模式，坚持严格执法，引导和强化市场主体规范发展预期，以高质量的监管服务有效维护河南经济转型升级和高质量发展大局。

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