理想汽车有点烦：被SEC纳入预摘牌名单，回应称“被纳入不等同于美国退市”

造车新势力理想汽车最近有点麻烦。当地时间4月21日，美国证券交易委员会将理想汽车、百色集团、壳牌等17家公司列入“预摘牌名单”，成为自3月以来第五批列入该名单的中国概念公司。

理想ONE，图片来自理想汽车美国证券交易委员会的官方网站。上述17家公司提交辩护的截止日期为当地时间5月12日。同时，由于答辩截止日期，第五批列入名单的公司已从“退市前名单”进入“确认退市名单”，涉及爱奇艺、百度等。美国证券交易委员会21日将理想汽车列入名单后，截至当天收盘，理想汽车下跌4.34%，收于每股22.47美元。值得注意的是，同样在美股上市的小鹏汽车和蔚来汽车虽然未上榜，但其美股股价当天分别下跌了4.14%和5.51%。事实上，自2022年以来，“蔚小理”在美国的整体股价呈下跌趋势，年初至今累计跌幅超过30%。在4月21日的博鳌论坛上，中国证监会副主席方星海表示，近期中国概念股的严重下跌主要是由于中美审计监管合作的谈判。方星海透露，有一个好消息是，自去年美国证监会新任主席换届以来，中国证监会与美方的谈判团队进展顺利，我们相信在不久的将来会达成合作协议。

4月21日，理想汽车美国股市下跌4.34%，收于22.47美元。对于被列入“除名前名单”，理想汽车回应时代财经称“所有在美国上市的中概股在发布年报后都将被列入这份名单。被列入并不等于在美国退市。根据相关规定，只有连续三年不向美国公开审计文件的公司才会被限制交易美股。”最近，中国证监会国际部负责人公开表示，对于一些在美国证券交易委员会上市且存在退市风险的公司，从美国证券交易会获悉，这是美国监管部门实施《外国公司问责法》的正常程序。未来两年上市公司能否真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展和结果。在业内看来，理想汽车被列入这份名单在短期内不会对公司产生重大影响。根据美国证券交易委员会官网上的文件，被列入“确认退市名单”的公司必须在三年内向美国证券交易协会提交必要的文件。如果“退市名单”上的公司不提交或提交不符合美国证券交易委员会要求的文件，它们将在披露2023年年报后面临退市。一些法律专业人士向时代财经表示，中国概念股需要向美国证券交易委员会提供审计草案，但这与中国证监会的相关规定相冲突。此前，中国证监会和美国证券交易委员会达成了临时框架协议，美国需要提交特殊申请才能获得文件。现在情况已经改变了，根据《外国公司问责法》，如果美国证券交易委员会想进行调查，该公司必须提供这些信息。如果他们不能在三年内提供，他们将面临退市前的处罚， “该人士进一步表示，关于能否提供审计手稿，Ideal Automobile需要与中国政府沟通。如果你不打算在美国上市，你将需要返回香港或A股。目前，许多公司正在返回，虽然一些投资者可能会有一些损失，但Ideal Automobile可能认为这些损失不会重要的Ideal Automobile还表示，它一直在积极寻求解决方案，并告诉《泰晤士报》财经，一方面，香港的主要上市已于去年完成，两个地区的股票可以互换。美国股票投资者可随时转换为在香港持有，且主要在香港上市的上市状态……

g香港不会受到美国股票相关法规的影响。另一方面，根据国内外监管要求，我们正在积极配合审计稿件的相关工作。上述情况不会对公司的实际经营产生任何影响。除理想汽车外，NIO小鹏汽车此前已成功登陆香港联交所。今年3月10日，NIO在香港证券交易所通过首次公开上市上市，未涉及新股发行或筹资。对于上市的原因，NIO当时表示，“这为投资者提供了替代交易地点，缓解了地缘风险，扩大了投资者基础，尽管这些上市目标仍然可以实现，但不会稀释现有股东的利益

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